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关于反洗钱及反恐怖主义集资下的尽职调查(KYC)的通知

2018-11-21

尊敬的客户:
    为遵从《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》,《贩毒(追讨得益)条例》,《有组织及严重罪行条例》及《联合国(反恐怖主义实施)条例》下的反洗钱及恐怖分子集资规定,蓝海集团(国际)有限公司及其附属关联公司(以下简称“蓝海集团”)将对现存所有客户进行尽职审查,其中尽职调查内容包括:

一.什么是KYC?


    KYC是Know Your Customer的简称(即充分了解你的客户),是对账户持有人的强化审查,它是反洗钱 (AML anti-money laundering)和预防腐败的制度基础。

    KYC政策不仅要求金融机构实行账户实名制,了解账户的实际控制人和交易的实际收益人,还要求对客户的身份、常住地址或企业所从事的业务进行充分的了解,并采取相应的措施。

 
二.来源、目的

    为遵从《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》,《贩毒(追讨得益)条例》,《有组织及严重罪行条例》及《联合国(反恐怖主义实施)条例》下的反洗钱及恐怖分子集资规定,需要对所有客户做尽职审查。
 
三.具体内容

1、核实公司成立信息:(由蓝海集团自行查询);

2、 核实公司成员资料:包括股东、董事、最终受益人(控制人);确保成员本人知悉成立此香港公司,核验本人身份;
a.身份证明文件及地址证明文件扫描件签字,(提供身份证的无需提供地址证明);
b.身份证明文件手持证件照片,或者其他获得核证的证件资料;
c.签署个人KYC 申明书查阅表格)
3、 核实公司资金来源:需说明详细来源(由客户进行说明);
4、 核实公司业务情况:(由客户进行说明)
5、 核实公司联系信息:(务必确保真实、准确)

 
    为确保贵公司的正常、合规、合法的运营,蓝海合规同事将会逐一安排通知,请务必留意手机、微信或者邮件,并配合提供相关资料及信息,对于贵公司所提交任何的材料,蓝海集团具有保密的义务,请贵公司知悉!  
 
具体操作:

1、 补充公司成员资料及信息;
2、 填写 KYC 申明表格;
3、 提供有效证件(身份证/护照)的复印件/扫描件,并安排签字;
4、 手持证件拍照;
5、 回传以上文件,其中第 2 项,必须打印签字之后回传。

 
四.KYC表格
相关指引及文件下载链接:

登录蓝海集团官网,下载KYC 申明书

 

完成资料可直接发给负责同事,也可以直接邮件发送到hk@hkbob.com 的指定邮箱。

相关指引及文件链接:

文章来源:www.hkbob.com
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